一、誠信信息對外服務(wù)的范圍
為實現(xiàn)江蘇轄區(qū)誠信信息申報收罢、查詢和更正的對外服務(wù)規(guī)范化誉芙、透明化暂畴，加強證券期貨市場誠信建設(shè)丙藤，保護投資者合法權(quán)益攀誓，維護證券期貨市場秩序嘲更，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展闸溃，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，制定本指南贪磺。
（一）本指南所稱誠信信息申報擂奇、查詢和更正服務(wù)以全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為依托。
（二）江蘇證監(jiān)局依法受理住所地在江蘇轄區(qū)的公民易颊、法人或其他組織提出的誠信信息申報拱削、查詢和更正申請。
（三）證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫記載下列從事證券期貨市場活動的公民除搞、法人或其他組織的誠信信息：
1扎输、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
2治东、發(fā)行人准击、上市公司及其董事、監(jiān)事疏形、高級管理人員汹即、主要股東和實際控制人；
3衩凤、證券公司唤邻、基金管理公司、期貨公司及其董事掸绞、監(jiān)事泵三、高級管理人員、主要股東和實際控制人衔掸；
4烫幕、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所敞映、保薦機構(gòu)较曼、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)振愿、投資咨詢機構(gòu)捷犹、信用評級機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員；
5冕末、獨立基金銷售機構(gòu)萍歉、基金評價機構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員，非公開募集基金管理人档桃、合格境外機構(gòu)投資者枪孩、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其首席代表藻肄；
6硝迁、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
7朝棉、為發(fā)行人锁龙、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員；
8苗泰、其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民学掉、法人或其他組織。
（四）本指南所稱誠信信息包括以下內(nèi)容：
1莲轮、公民的姓名姐阎、性別、國籍既帜、身份證件號碼浦匾，法人或其他組織的名稱、住所制私、組織機構(gòu)代碼等基本信息涝填；
2、中國證監(jiān)會揖膜、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所誓沸、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會梅桩、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵拜隧、評比宿百，以及信用評級機構(gòu)作出的信用評級；
3洪添、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定垦页；
4、發(fā)行人干奢、上市公司及其主要股東痊焊、實際控制人，董事忿峻、監(jiān)事和高級管理人員薄啥，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行炭菌、正在履行罪佳、已如期履行等情況；
5位满、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰锉择、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
6些脐、證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律沟脓、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施盘肺；
7稠臣、因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施；
8灾纱、因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)爵倚、人民檢察院處理；
9时损、因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰也您；
10、因證券期貨侵權(quán)脾膨、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任愕炸；
11、因違法開展經(jīng)營活動被銀行幔嫂、保險辆它、財政、稅收履恩、環(huán)保锰茉、工商呢蔫、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
12洞辣、違背誠實信用原則的其他行為信息咐刨。
二昙衅、誠信信息的申報
（一）本指南規(guī)定的公民扬霜、法人或其他組織所受表彰、獎勵而涉、評比和信用評級誠信信息著瓶，由其自行向江蘇證監(jiān)局申報，記入誠信檔案啼县。
（二）江蘇證監(jiān)局辦公室負責接收申報材料材原。申報人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申報材料献凫；申報人為法人或其他組織的猎递，由辦理人攜帶身份證原件遞交申報材料。
申報材料包括由申報人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息申報申請表》（附件1）攘宗、申報人的居民身份證或組織機構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件乡试、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書猾蔫、正面信息涉及文件的復(fù)印件（須有申請人加注“復(fù)印件與原件一致”的簽章吻蟹，并注明日期）。
（三）申報材料齊全瀑乡、符合申報條件的當場受理果邢；申報材料不齊全的，一次性告知需補充的有關(guān)材料橙挽；不符合申報條件的辙恨，不予受理。
（四）江蘇證監(jiān)局將在受理申報材料之日起5個工作日內(nèi)進行審查冶驴。申報信息符合記入條件的赡模，記入誠信檔案數(shù)據(jù)庫；不符合記入條件的惕耕，應(yīng)將不記入的理由書面告知申請人纺裁。
三、誠信信息的查詢
（一）本指南第一部分第（四）條第2司澎、3欺缘、4、6項信息和第5項的行政處罰挤安、市場禁入信息依法向社會公開谚殊。其他誠信信息丧鸯，公民、法人或其他組織符合下列條件之一的嫩絮，可以向江蘇證監(jiān)局申請查詢：
1丛肢、公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的剿干；
2蜂怎、發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事置尔、監(jiān)事登彪、高級管理人員的誠信信息的；
3城搀、發(fā)行人标狼、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民诞茶、法人或其他組織的誠信信息的纠徘；
4、發(fā)行人哆幸、上市公司申請查詢擬委托的證券公司暴雕、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
5臼格、證券公司芹菱、證券服務(wù)機構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事瘦涵、監(jiān)事桩垫、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的雪隧；
6西轩、證券公司、基金管理公司脑沿、期貨公司藕畔、證券期貨服務(wù)機構(gòu)申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事庄拇、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的注服；
7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件措近。
（二）江蘇證監(jiān)局辦公室負責接收查詢申請材料溶弟。申請人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請材料；申請人為法人或其他組織的辜御，由辦理人攜帶身份證原件遞交申請材料鸭你。
申請材料包括由申請人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息查詢申請表》（附件2）、申請人的居民身份證或組織機構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件擒权、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件袱巨、授權(quán)委托書。查詢自身以外的誠信信息逊床，查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或蓋章同意遥喘，或提交查詢對象的其他書面同意文件。
（三）申請材料齊全访跛、符合申請條件的當場受理捣雪；申請材料不齊全的，一次性告知需補充的有關(guān)材料秩漾；不符合申請條件的，不予受理侄脂。
（四）江蘇證監(jiān)局將在受理查詢申請之日起5個工作日內(nèi)進行審查冯峭。符合查詢條件的，予以查詢并反饋申請人烫毡；不符合查詢條件的谁汤，應(yīng)將不予查詢的理由書面告知申請人。
（五）申請查詢的誠信信息屬于國家秘密弄萨，其他公民殉俗、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，江蘇證監(jiān)局不予查詢瓣颅，并在答復(fù)中說明倦逐。
（六）公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的宫补，不得泄露或提供他人使用檬姥，不得進行以營利為目的的使用、加工或處理粉怕，不得用于其他非法目的健民。
四、誠信信息的更正
（一）記入誠信檔案的公民贫贝、法人或其他組織秉犹，認為其誠信信息因所對應(yīng)的決定或者行為已經(jīng)法定程序撤銷、變更而應(yīng)予刪除稚晚、修改的崇堵，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向江蘇證監(jiān)局申請更正筑辨。
（二）江蘇證監(jiān)局辦公室負責接收更正申請材料俺驶。申請人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請材料殊精；申請人為法人或其他組織的协黑，由辦理人攜帶身份證原件遞交申請材料。
申請材料包括由申請人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息更正申請表》（附件3）诽檬、申請人的居民身份證或組織機構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件脏拦、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書殿扮、關(guān)于申請事宜的書面詳細說明摇昌、相關(guān)文件等證據(jù)材料。
（三）申請材料齊全篓围、符合申請條件的當場受理净耍；申請材料不齊全的，一次性告知需補充的有關(guān)材料培按；不符合申請條件的嘉警，不予受理。
（四）江蘇證監(jiān)局將在受理更正申請之日起15個工作日內(nèi)進行處理沪识，并將處理結(jié)果告知申請人拼缝。確有應(yīng)予刪除、修改情形的彰亥，或者其他重大咧七、明顯錯誤情形的，將予更正任斋。
五继阻、其他事項
（一）江蘇證監(jiān)局辦理誠信信息查詢，可以收取打印仁卷、復(fù)制穴翩、裝訂、郵寄等成本費用锦积。
（二）本指南由江蘇證監(jiān)局負責解釋芒帕。
（三）本指南自公布之日起施行。
|
